證券公司應從六個方面做好合規管理

來源：網絡資源 2009-10-18 08:55:01

　　新華網北京10月16日電(記者趙曉輝、陶俊潔)中國證監會主席尚福林16日在此間說，今后將把合規管理全面納入證券公司常規監管，證券公司應該從強化營銷行為、建立健全信息隔離墻制度等六個方面做好合規管理。

　　尚福林在證券公司合規管理座談會上說，在完成三年的證券公司綜合治理之后，證監會于2008年初要求所有證券公司在當年年底前建立合規管理制度，并于今年將合規管理納入了證券公司分類評價的范圍。

　　尚福林說，持續的合規狀態是合規管理工作有效開展的最終體現，證券公司應該適應資本市場和證券行業改革發展的需要，從六個方面做好合規工作。

　　一是強化對營銷行為，特別是證券經紀業務營銷行為的合規管理。現階段，由營銷活動的外部環境和自身因素所致，這一領域的違法違規行為相對易發，而且危害比較直接。證券公司應切實防范新開不合格賬戶和營銷人員欺詐誤導。

　　二是以創業板市場投資者適當性管理為新起點，切實提高對客戶行為的合規管理水平。建立完善客戶分類和金融產品風險評估制度，改進業務流程，進一步規范簽約、開戶行為并加強監督檢查。

　　三是妥善處理客戶投訴，高度重視媒體報道，通過處理客戶投訴和媒體報道反映的問題促進合規管理。

　　四是建立健全信息隔離墻制度，防范利益沖突。采取適應公司業務種類和規模的有效措施，努力防范公司與客戶、客戶與客戶之間的利益沖突以及內幕信息的不當使用。

　　五是加強新產品、新業務的合規管理，防范業務和產品創新中的違規行為，將合規管理貫穿于新產品、新業務開發、推出、實施的全過程。保證整個市場創新發展的有序進行。

　　六是完善合規管理措施，確保投資銀行業務合規開展。各公司要進一步完善項目承攬、業務執行、盡職調查、內部審核、持續督導等制度，建立關鍵業務環節的制衡機制，有效防范各類違法違規行為。

　　幾年前，由于一批證券公司挪用客戶保證金等違規行為，證券行業風險全面爆發。證監會由此開始了為期三年的綜合治理，推動證券公司合規經營，使證券公司的發展步入健康軌道。如今，證券公司的合規管理已經成為日常監管范疇。

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